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直播誤導(dǎo)、無(wú)證薦股 5家證券投顧機(jī)構(gòu)被處罰九方智投控股2月9日公告稱(chēng)，其附屬公司上海九方云智能科技有限公司收到上海證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，被責(zé)令改正并暫停新增客戶(hù)3個(gè)月。公告顯示，該公司存在營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容誤導(dǎo)、直播信息不實(shí)、合規(guī)風(fēng)控不健全，以及未登記人員提供投資建議等問(wèn)題。數(shù)據(jù)顯示，2026年以來(lái)，已有5家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)違規(guī)收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)，違規(guī)行為普遍涉及營(yíng)銷(xiāo)誤導(dǎo)、直播管控缺失、內(nèi)控不嚴(yán)等問(wèn)題。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這意味著對(duì)投顧行業(yè)的整治已步入常態(tài)化。 編輯：金文婕 審核：王仕偉 版權(quán)聲明：如有侵權(quán) 請(qǐng)聯(lián)系刪除 |
